勧誘方針

平成19年9月30日
山二証券株式会社


当社は、金融商品販売法第8条に基づき、以下の通り勧誘方針を策定、公表します。

1. お客様の知識、経験及び財産の状況に照らして配慮すべき事項

当社は、お客様の氏名、住所、投資目的、資産の状況、有価証券投資の経験の有無等を記載した「顧客カード」を備え置き、投資経験、投資目的、資力等を十分把握したうえ、お客様の意向と実情に適合した投資勧誘を努めております。
当社は、お客様に金融商品の内容、リスク等について、ご理解いただけるように適切な説明を行います。


2. 勧誘の方法及び時間帯に関してお客様に配慮すべき事項

当社は、投資勧誘に際し、常にお客様の信頼の確保を第一義として、金融商品取引法及び法令諸規則を遵守し、お客様本位の投資勧誘に徹します。
当社は、合理的な根拠に基づき勧誘を行うよう努め、断定的な判断その他お客様の誤解を招くような勧誘を行いません。
当社は、お客様の迷惑となる時間帯に電話や訪問による勧誘を行いません。勧誘に際し御迷惑な場合は、その旨を担当者までお申し付け下さい。


3. その他勧誘の確保に関する事項

当社は、お客様への不適切な勧誘が行われないよう、役職員に対し十分な社内研修を行い、知識・技能の修得、自己研鑽に努めます。
当社は、金融商品取引法及び法令諸規則等を遵守し、適切な勧誘が行われるよう、内部管理体制の強化に努めます。
当社は、お客様の判断と責任において取引が行われるよう、適切な情報提供に努めます
お客様のお取引について、お気づきの点がございましたら、
検査部(рO3−3666−1151)までご連絡下さい。
以上

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